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合规风控
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从业人员不得以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券期货活动。( )
(A)对
(B)错
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1
场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
2
股票期权业务中,不得自行调高投资者交易权限。
3
《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
4
以下关于证券投资顾问业务的表述,错误的是()。
5
证券分析师、期货交易咨询业务人员可以与多家经营机构签订劳动合同,同时在两家或两家以上的机构执业。
6
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明( )。
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