更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()
- 2基金营销过程中，客户明确提出不要再联系的，应进行禁扰标识。针对该类别客户，此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
- 4不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
- 5从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务，以下表述正确的是( )。
- 6自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
