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- 1自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
- 2不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。
- 3员工小华是A部门的员工，因其持有“注册消防工程师”证书，故挂靠在消防公司，实际无需到消防公司上班，但每年可以领取一笔薪酬。因消防公司与我司为非冲突行业且小华不需要去上班，不影响在我司的履职，因此无需报备。
- 4证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
- 5向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时，只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
- 6从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的，在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，方可向其销售相关产品或者提供相关服务。
