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合规风控
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多选题 :
从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
（A）法律法规
（B）监管规定
（C）自律规则
（D）业务规范
参考答案
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1
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，以下表述不正确的是()。
2
公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
3
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
4
证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述不正确的是()。
5
根据《关于实施的规定》，基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是( )。
6
证券公司不得违规挪用客户担保物。
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