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合规风控
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以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。
(A)投资者基本信息表
(B)投资者风险承受能力评估问卷
(C)风险揭示书
(D)证券交易委托代理协议
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1
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述错误的是()。
2
证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备的条件包括()。
3
关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述错误的是()。
4
投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式,提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
5
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
6
证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
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