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合规风控
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多选题 :
以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。
(A)投资者基本信息表
(B)投资者风险承受能力评估问卷
(C)风险揭示书
(D)证券交易委托代理协议
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1
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
2
以下哪个机构负责证券公司融资融券业务的监管?()
3
证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
4
投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定,以下()表述是正确的。
5
投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查,不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
6
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
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