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合规风控
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以下( )文件,必须由客户本人或合法授权人填写或签署,从业人员不得代客户填写或签署。
(A)投资者基本信息表
(B)投资者风险承受能力评估问卷
(C)风险揭示书
(D)证券交易委托代理协议
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1
洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
2
从业人员不得从事下列行为,以下表述正确的是()。
3
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
4
投资银行业务从业人员不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
5
证券公司开展股票质押式回购交易业务时应当遵守相关法律法规,(),()。
6
经营机构及其工作人员不得以下列()方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。
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