更多合规风控试题
- 1金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
- 2根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。
- 3限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过1个月，具体时间以上交所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。
- 4场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
- 5关于提供证券投资顾问服务应忠实客户利益的要求，以下相关表述错误的是()。
- 6根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
