多选题 : 关于固定收益业务从业人员的执业规范要求,以下()表述是正确的。
(A)在履行受托管理、存续期管理等后续管理职责时,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,保证或充分确信其出具的文件或收集的佐证材料真实、准确、完整。
(B)不得唆使、协助或者参与发行人、原始权益人与委托人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
(C)应当遵守监管机构和公司的有关规定,不得传播或泄露内幕信息,不得利用内幕信息直接或间接为本人或他人谋取不当利益。
(D)不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1通过互联网等非现场方式进行的,经营机构完善配套留痕安排即可,不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 2对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
- 3证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
- 4公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式,在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任,共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
- 5从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述正确的是()。
- 6根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?