更多合规风控试题
- 1分支机构可以将私募基金管理人、QFII、RQFII直接认定为专业投资者，无需提供登记材料等身份证明材料进行核验。
- 2从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
- 3根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
- 4投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
- 5基金销售过程中，不得实施歧视性、排他性安排，但可以实施绑定性销售安排。()
- 6关于不得参与非法证券期货活动的表述，以下表述错误的是()。
