登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
多选题 :
主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
（A）推荐业务
（B）做市业务
（C）全国股份转让系统公司规定的其他业务
（D）经纪业务
参考答案
继续答题：
下一题
更多合规风控试题
1
基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
2
在洗钱风险等级评估中，客户的固有风险事项可以按实际调整分数。如，客户证件过期，但没有资产/没有交易，可以将客户证件过期分数调低。
3
严禁为()等涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体提供场外衍生品服务。
4
员工对外发表言论应符合以下要求()
5
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是正确的。
6
证券期货从业人员在销售金融产品时，下列()做法符合规范要求。
考试
