多选题 : 证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括()。
（A）具备证券自营业务资格
（B）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
（C）建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
（D）具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金产品的()、()等安排，可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不同字体、加大字等方式进行强调，不得作为销售主题进行营销宣传。
- 2根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。
- 3投资银行业务从业人员不得以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权。
- 4证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
- 5证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估
- 6以下哪条不属于知情同意的实现方式()
