多选题 : 禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
(A)不得向投资者出借证券期货账户
(B)不得直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易
(C)不得将对冲头寸出售给投资者指定的第三方
(D)不得依照客户指令使用客户保证金
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员可以与多家经营机构签订劳动合同,同时在两家或两家以上的机构执业。
- 2根据监管及公司对于员工手机号登记的管理要求,员工应向公司申报本人名下实名认证的所有手机号码及非本人名下但实际由本人使用的所有手机号码。
- 3证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级,分别为:C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5;可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级,分别为:R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配规则表述正确的是()
- 4经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述不正确的是()
- 5证券投资顾问不得通过()等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 6对于股票期权业务中的客户开发人员,以下哪种情况是不允许的?