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合规风控
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多选题 :
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
(A)不得向投资者出借证券期货账户
(B)不得直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易
(C)不得将对冲头寸出售给投资者指定的第三方
(D)不得依照客户指令使用客户保证金
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1
根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定,出现以下()情形的,各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力,并拒绝向投资者销售产品或者提供服务:
2
担保物的范围包括( )。
3
基金销售过程中,不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
4
公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务,必要时应区别情形追加工作程序,包括()
5
证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
6
证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求,以下表述错误的是()。
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