更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
- 2对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法，下列说法错误的是：( )。
- 3基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
- 4关于防范利益冲突的表述，以下表述正确的是()。
- 5证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的，上交所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：。
