更多合规风控试题
- 1证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
- 3披露资产管理计划信息，不得有以下哪些行为？()。
- 4销售基金时不得推介或片面节选少于()个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
- 5评估前或评估后，任意一次结果为高风险的，系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
- 6根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
