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合规风控
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证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，不需要加以注明。
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1
证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
2
销售基金过程中不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
3
根据《证券公司客户资金账户管理规则》，客户启用休眠资金账户的，须重新提交身份证明材料、更新账户资料，并经证券公司审核通过。
4
固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是正确的。
5
为促使客户购买金融产品，证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
6
基金募集机构在为投资者开立账户时，要以纸质或者电子文档的形式，向投资者提供信息表，要求其填写相关信息，并遵循以下程序()
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