更多合规风控试题
- 1资管计划可以通过互联网宣传。
- 2销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述不正确的是()。
- 3销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
- 4公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法，采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
- 5投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
- 6小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
