更多合规风控试题
- 1投资者适当性回访可采取()的形式。
- 2关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下正确的是()
- 3根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对( )的事项进行说明。
- 4主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
- 5根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 6在洗钱风险等级评估中，客户的固有风险事项可以按实际调整分数。如，客户证件过期，但没有资产/没有交易，可以将客户证件过期分数调低。
