更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、()，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 3自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
- 4( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
- 5关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 6基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。
