更多合规风控试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
- 3从事私募资产管理业务，托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 4根据监管及公司对于员工手机号登记的管理要求，员工应向公司申报本人名下实名认证的所有手机号码及非本人名下但实际由本人使用的所有手机号码。
- 5公司业务洗钱风险共有五级。
- 6证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
