更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中，不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
- 2未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
- 3关于证券分析师、期货交易咨询业务人员执业规范的要求，以下表述错误的是()。
- 4根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
- 5做市业务部门可以与同公司自营业务部门沟通，利用资金或信息优势购买证券，制造异常交易波动。
- 6为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
