更多合规风控试题
- 1从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
- 2不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。
- 3证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 4证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。不得存在以下情况()
- 5专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
- 6证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
