更多合规风控试题
- 1托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任,除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外,不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
- 2关于从业人员赵某以下行为的说法中,正确的是( )
- 3关于证券分析师发布研究报告的规定,以下表述错误的是()。
- 4证券经营机构应当根据普通投资者信息,通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估
- 5根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
- 6《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”,包括但不限于()?