更多合规风控试题
- 1证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实,无需经过公司合规审核。
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当促进投资人稳健投资,杜绝()、()行为。
- 3分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
- 4资产管理计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券的比例超过其净资产50%的,该资产管理计划的总资产不得超过其净资产的140%。()
- 5关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述正确的是()。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实( )利益。