更多合规风控试题
- 1不正当竞争行为包括？
- 2【多选题】财富顾问小华在证券公司工作2年后考取了证券投资顾问考试并在中证协注册了投顾资格，有了一定的工作经验，对证券行业也有浓厚的兴趣，而他的发小李四如今混得风生水起，成为了金融博主，粉丝数量较为可观。一日，两人一同吃饭时灵机一动，发现可以通过李四的账号投放开户链接，投资者通过点击开户链接转到公司开户页面进行开户操作，若效果好则收取一定的费用；若效果不好，则不收取费用。同时，也邀请形象较好的小华到他的DY直播间做客，在直播间中，两人相谈甚欢并与网友有较好的互动，小华介绍到其投顾组合A收益较好，可以通过直播间下方链接进行购买，也表示其通过家人账户进行交易后赚了不少，以吸引客户。请问，该案例中可能存在以下哪些问题()。
- 3评估前或评估后，任意一次结果为高风险的，系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
- 4投资者应按规定提供相关信息，以下对投资者提供信息相关的表述正确的是()。
- 5各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务：()、()、()、()。
