更多合规风控试题
- 1因公司内部其他部门、利益相关者的要求，证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
- 2投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
- 3投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
- 4关于不得参与非法证券期货活动的表述，以下表述错误的是()。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 6投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
