更多合规风控试题
- 1金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
- 2当公司排查时发现小华开立了微博账户，昵称为“华福证券-小华”，小华在配合排查整改过程中，必须要做的是()
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
- 4关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 5客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 6员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时，需要申报的材料包括()
