更多合规风控试题
- 1为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过( )。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是()。
- 3营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 4从事私募资产管理业务，托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 5证券期货行业从业人员不得违反廉洁从业规定， 向以下()输送或谋取不正当利益。
- 6根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
