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合规风控
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从业人员不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。( )
（A）对
（B）错
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1
根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
2
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果，无需签署。
3
员工对外发表言论应符合以下要求()
4
证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
5
法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
6
投资银行业务从业人员不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
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