更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 3主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
- 4证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
- 5从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及公司内部管理制度，以下表述正确的是()。
