更多合规风控试题
- 1以下关于证券公司开展股票质押式回购业务，说法错误的是？()
- 2投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
- 3从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
- 4客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 5根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
- 6证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
