更多合规风控试题
- 1营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾，小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券，上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
- 2中国证券监督管理委员会最近一次修订《证券公司分类监管规定》是在哪一年？
- 3根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应当区分信息系统的内部管理功能与对外展业功能，内部管理功能可以用于对外展业。
- 4分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 5根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当以显著方式特别声明()，()，不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益。
- 6自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
