更多合规风控试题
- 1证券机构营销人员不得从事以下()业务。
- 2关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是正确的。
- 3基金销售过程中，不得违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金()等交易。
- 4关于融资融券业务，以下说法哪个是错误的？()
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 6以下关于证券投资顾问业务的表述，正确的是()。
