更多合规风控试题
- 1证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中，不包括向客户承诺收益。
- 2向普通投资者提供的服务，要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的，应遵循风险匹配原则，不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 3证券分析师引用信息和数据来源时，无需引用信息和数据来源进行核实，可以直接使用。
- 4公司各单位应当建立健全相应的控制流程，保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性：包括()
- 5个人信息处理者处理不满十四周岁未成年人个人信息的，应当取得谁的同意？()
- 6公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
