更多合规风控试题
- 1投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 2根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》，在有价格涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段，同时存在哪些情形时候，属于拉抬打压股价异常交易行为？
- 3从业人员不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，或者协助投资者通过提供()等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务。
- 4分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员应参加以下()培训或学习。
- 6根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
