更多合规风控试题
- 1基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 2从业人员不得与客户约定分享投资收益，或向客户违规承诺收益或承担损失。()
- 3向普通投资者提供的服务，要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的，应遵循风险匹配原则，不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，不需要向公司报告。
- 5可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额( )。
- 6投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
