更多合规风控试题
- 1根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》，在有价格涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段，同时存在哪些情形时候，属于拉抬打压股价异常交易行为？
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是()。
- 3为场外配资提供便利的常见形式有哪些( )
- 4证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求，以下表述错误的是()。
- 5根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据()设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 6关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述正确的是()。
