更多合规风控试题
- 1关于不得参与非法证券活动，以下表述正确的是()。
- 2以下证券期货从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3股票期权业务中，允许客户开发人员兼任知识测试组织人员。
- 4根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当要求投资者在( )内办理基本信息变更手续；在身份证明文件过期( )内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的，证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 5分支机构在代销基金过程中，对于基金宣传材料，不得()。
- 6基金销售过程中，不得采取()或者送实物、()等方式销售基金。
