更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》，以下()行为违反了执业行为规范。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
- 4基金销售过程中，不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 5不得通过下列媒介渠道推介私募基金：()。
- 6向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时，只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
