更多合规风控试题
- 1营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾，小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券，上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
- 2证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》，以下()行为违反了执业行为规范。
- 3当公司排查时发现小华开立了微博账户，昵称为“华福证券-小华”，小华在配合排查整改过程中，必须要做的是()
- 4关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是()。
- 5根据《 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十七条规定，专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。
- 6根据监管及公司对于员工手机号登记的管理要求，员工应向公司申报本人名下实名认证的所有手机号码及非本人名下但实际由本人使用的所有手机号码。
