更多合规风控试题
- 1公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法，采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
- 3证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。
- 4主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
- 5主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
- 6证券分析师通过()等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。
