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合规风控
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证券公司不得违规挪用客户担保物。
（A）对
（B）错
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1
基金销售过程中，不得使用片面强调集中营销时间限制的表述，如()等。
2
财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
3
法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
4
公司各单位对于合规上存在突破底线、红线原则问题的客户可以不予以劝退。
5
证券期货从业人员在销售资产管理计划时，不得有以下()行为。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
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