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合规风控
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证券公司不得违规挪用客户担保物。
(A)对
(B)错
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1
关于证券分析师发布研究报告的要求,以下表述错误的是()。
2
基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
3
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法符合规范要求的是()。
4
根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:十七、基金销售机构应当强化人员资质管理,下列说法错误的是()。
5
证券经营机构应当建立健全投资者回访制度,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于:( )
6
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述错误的是()。
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