更多合规风控试题
- 1基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金,违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述,但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 2证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
- 3以下案例存在哪些违规情形()案例一:A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中,一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符,其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异,营业部未及时予以关注和处理;二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员,且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二:B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中,当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 4关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下表述错误的是()
- 5公司各单位应当建立健全相应的控制流程,保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性:包括()
- 6基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。