更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
- 2根据《证券公司分类监管规定》，公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣多少分？
- 3证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下()内容。
- 4专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
- 5基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用()等表述。
- 6从业人员不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。( )
