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合规风控
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多选题 :
证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
(A)配偶
(B)子女
(C)父母
(D)岳父母
参考答案
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1
基金销售人员不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传预期收益 预计收益 预测投资业绩等相关内容。()
2
投资者适当性回访可采取()的形式。
3
从业人员不得从事下列行为,以下表述正确的是()。
4
根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
5
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
6
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
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