多选题 : 经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述正确的是()。
（A）不得以任何形式使用国家保密信息。
（B）不得泄露国家保密信息。
（C）不得泄露内幕信息。
（D）不得泄露上市公司未公开重大信息。
参考答案
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- 1投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
- 2开展股票质押式回购交易业务应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持()和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 4根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
- 5从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是()。
- 6专业投资者申请转化普通投资者的，分支机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。
