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合规风控
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多选题 :
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据,可以包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)基于理论模型形成的投资分析意见
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
经营机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,以下表述错误的是()。
2
下列从业人员的行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
3
根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?
4
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时,需要申报的材料包括()
5
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当以书面方式记载、保存对分支机构负责人的年度考核情况。
6
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
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