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合规风控
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多选题 :
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据,可以包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)基于理论模型形成的投资分析意见
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
资管计划可以通过互联网宣传。
2
可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额( )。
3
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
4
根据《私募投资基金募集行为管理办法》,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
5
关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述正确的是()。
6
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
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