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合规风控
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多选题 :
证券投资顾问向客户提供投资建议的表述,以下正确的是()。
(A)应当具有合理的依据。
(B)应当提示潜在的投资风险。
(C)禁止以任何方式向客户承诺。
(D)不得向客户保证投资收益。
参考答案
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1
投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。
2
中国证券监督管理委员会最近一次修订《证券公司分类监管规定》是在哪一年?
3
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务:()、()、()、()。
4
证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
5
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
6
证券期货从业人员下列()行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
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