登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
多选题 :
证券投资顾问向客户提供投资建议的表述,以下正确的是()。
(A)应当具有合理的依据。
(B)应当提示潜在的投资风险。
(C)禁止以任何方式向客户承诺。
(D)不得向客户保证投资收益。
参考答案
继续答题:
下一题
更多合规风控试题
1
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
2
根据《证券经纪业务管理办法》,从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后,应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私,并继续为该投资者提供服务。
3
投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定,以下()表述是错误的。
4
证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
5
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括:( )。
6
关于投资者准入和相关证明材料审核的要求,以下表述正确的是()。
考试