更多合规风控试题
- 1( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
- 2投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 3公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
- 4托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
- 5自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
- 6关于证券分析师发布研究报告的规定，以下表述错误的是()。
