多选题 : 证券期货从业人员应遵守《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》,以下()行为违反了执业行为规范。
(A)张某向投资者口头承诺产品保本保收益。
(B)江某从不向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
(C)王某不通过抖音平台向不特定对象宣传具体产品。
(D)郝某指导客户汇集他人资金购买资产管理计划。
参考答案
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- 1固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
- 2公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法,采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
- 3当复评与复核认定的客户洗钱风险等级结果不一致时,应提交至合规管理部确认最终结果。
- 4自买自卖和互为对手方交易,是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易,影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
- 5下列从业人员的行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6经营机构及其工作人员不得以下列()方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。