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合规风控
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多选题 :
下列从业人员的行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
(A)向投资者口头承诺保本保收益。
(B)夸大或者片面宣传金融产品。
(C)未真实、准确、完整地披露资产管理计划交易结构。
(D)不以不正当手段推广集合计划。
参考答案
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1
金融机构应当按照规定建立健全____制度,评估洗钱和恐怖融资风险。
2
担保物的范围包括( )。
3
( )是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
4
基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明,通过适当途径向投资者告知。
5
以下哪条不属于知情同意的实现方式()
6
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述不正确的是()。
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