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合规风控
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多选题 :
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述正确的是()。
(A)不得发表不当言论
(B)不得违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉
(C)不得提供、传播虚假信息
(D)提供、传播存在重大遗漏或误导客户的信息
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1
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述正确的是()。
2
资产管理计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券的比例超过其净资产50%的,该资产管理计划的总资产不得超过其净资产的140%。()
3
( )是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
4
关于从业人员规范开展业务的要求,以下表述正确的是()。
5
根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控,并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限,明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
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