多选题 : 关于从业人员规范开展业务的要求,以下表述正确的是()。
(A)不得采取不正当竞争手段招揽业务。
(B)不得诱导无投资意愿的投资者开户。
(C)不得进入竞争对手营业场所劝导客户。
(D)不得损害客户合法权益,或者从事可能损害客户合法权益或扰乱市场秩序的其他行为。
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 2分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
- 3投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
- 4产品或服务风险等级的评估结果可以低于协会自律组织名录规定的风险等级。
- 5基金销售过程中,不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 6在洗钱风险等级评估中,客户的固有风险事项可以按实际调整分数。如,客户证件过期,但没有资产/没有交易,可以将客户证件过期分数调低。