多选题 : 关于向普通投资者主动推介的要求,以下表述错误的是()。
(A)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。
(B)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
(C)主动向风测承受能力测评过期的普通投资者推介产品或服务。
(D)不得向风险承受能力最低类别的投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。
参考答案
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- 1根据《私募投资基金募集行为管理办法》,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
- 2基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
- 3销售基金过程中不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
- 4对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
- 5证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述,以下正确的是()。