更多合规风控试题
- 1保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
- 2根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金产品的()、()等安排，可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不同字体、加大字等方式进行强调，不得作为销售主题进行营销宣传。
- 3关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
- 4关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
- 6不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
