多选题 : 关于客户融资方面的表述,以下表述正确的是()。
(A)不得违规向客户提供资金、证券。
(B)不得违规为客户之间的融资提供中介。
(C)不得违规为客户之间的融资提供担保或者其他便利。
(D)开展融资融券业务必须经过证监会批准,按《证券公司融资融券业务管理办法》等规定开展。
参考答案
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- 1销售基金时不得推介或片面节选少于()个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
- 2证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
- 3证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当建立健全内部审批机制和评估机制,并应当遵循投资者利益优先原则,( )。
- 4在员工投资行为管理中,员工认为与配偶经济独立的,可以不申报其手机号及账户信息。
- 5投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。
- 6自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。