更多合规风控试题
- 1证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
- 2根据《私募投资基金募集行为管理办法》，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件：金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。
- 3因公司内部其他部门、利益相关者的要求，证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
- 4根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定，出现以下()情形的，各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力，并拒绝向投资者销售产品或者提供服务：
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
