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合规风控
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经营机构必须根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。
(A)对
(B)错
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1
关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述,以下正确的是()。
2
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当按照下列要求持续为投资人提供信息服务:()、()、()、()。
3
未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
4
基金营销过程中,客户明确提出不要再联系的,应进行禁扰标识。针对该类别客户,此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
5
金融机构针对识别的较高风险情形,应当采取____措施,管理和降低风险。
6
个人信息处理者处理不满十四周岁未成年人个人信息的,应当取得谁的同意?()
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