更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中，不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
- 2从事私募资产管理业务，托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 3经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
- 4托管业务从业人员对资产管理计划投资信息和相关资料应承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。()
- 5从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
- 6基金销售过程中，不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
