更多合规风控试题
- 1根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求，履行()、()、()、()等相关职责。
- 2保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
- 3证券期货从业人员下列()行为，不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 4上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 6关于提供证券投资顾问服务应忠实客户利益的要求，以下相关表述错误的是()。
