更多合规风控试题
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- 2投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是正确的。
- 3通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
- 4小华是公司财富顾问，上周末刚通过基金从业考试，中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友，得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王，该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册，宣传材料还未走审核流程，小华业务热情极高，找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些？
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务，应遵守以下()要求。
- 6场外衍生品业务的禁止行为包括哪些()。
