更多合规风控试题
- 1投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括:( )。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,不需要向公司报告。
- 3关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述错误的是()。
- 4以下()行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
- 6从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。投资者主动要求购买或接受的,在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,方可向其销售相关产品或者提供相关服务。