更多合规风控试题
- 1根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定，出现以下()情形的，各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力，并拒绝向投资者销售产品或者提供服务：
- 2证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
- 3保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
- 4严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 5基金销售过程中，不得采取()或者送实物、()等方式销售基金。
- 6可以在期货交易场所之外进行期货交易。()
