更多合规风控试题
- 1根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
- 2根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当以显著方式特别声明()，()，不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益。
- 3营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明( )。
- 5证券分析师可以通过()发布证券研究报告。
- 6证券公司、期货公司用于接收客户购买金融产品资金的账户，是以下()账户。
