更多合规风控试题
- 1分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持()和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
- 3根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》，在有价格涨跌幅限制股票开盘集合竞价阶段，同时存在哪些情形时候，属于拉抬打压股价异常交易行为？
- 4分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 5关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 6员工可以在微博上发布开户二维码。
